Skip to content
INSTITUTIONAL RESEARCH DESK
Americas Firm Ledger
Directory

Licence ou Cadre Réglementaire

National Futures Association (NFA) BASIC SystemNFA-BASIC

Public background examination system operated by the NFA, tracking registration history and disciplinary actions across futures and swap participants.

Mis à jour le

Couverture Institutionnelle de National Futures Association (NFA) BASIC System

7 notes

Questions Fréquentes (FAQ)

3 questions répondues

Qu’est-ce que National Futures Association (NFA) BASIC System et comment est-il classé ?

Public background examination system operated by the NFA, tracking registration history and disciplinary actions across futures and swap participants. Dans le graphe de connaissances, National Futures Association (NFA) BASIC System est classé comme Licence ou Cadre Réglementaire sous le code NFA-BASIC.

Quelle juridiction et quelle autorité supervisent National Futures Association (NFA) BASIC System ?

National Futures Association (NFA) BASIC System relève de la juridiction United States, avec une référence de supervision liée à National Futures Association (NFA) BASIC System.

Comment National Futures Association (NFA) BASIC System est-il couvert sur Americas Firm Ledger ?

National Futures Association (NFA) BASIC System est référencé dans 7 notes de recherche sur Americas Firm Ledger, relié aux dossiers de courtiers et classements quantitatifs.

Dossiers des Courtiers Régulés Associés

Classements Quantitatifs →

CoinFlip →

2 Licences

Coinme →

2 Licences

DGH →

2 Licences

XTX Markets →

4 Licences

Bitget →

11 Licences

AARNAV →

1 Licences

Autorités de Supervision & Registres Officiels

Tous les Régulateurs →
Canada Deposit Insurance Corporation — Canada Deposit Insurance CorporationCalifornia Department of Financial Protection and Innovation — California Department of Financial Protection and InnovationOffice of the Superintendent of Financial Institutions (Canada) — Office of the Superintendent of Financial Institutions (Canada)Québec Enterprise Registrar — Québec Enterprise RegistrarFinancial Crimes Enforcement Network (FinCEN) — Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN)New York State Department of Financial Services — New York State Department of Financial Services

Matrice Comparative des Entités Paires

Comparaison réglementaire et statutaire pour National Futures Association (NFA) BASIC System et les entités associées

Index des Entités →
EntitéClassificationCodeJuridictionRégulateurWikidata IDNotes
National Futures Association (NFA) BASIC SystemActuel
Licence ou Cadre RéglementaireNFA-BASICUnited StatesNational Futures Association (NFA) BASIC System—10
FINRA Rule 4210 Margin Requirements
Licence ou Cadre RéglementaireFINRA-4210United StatesFINRA Rule 4210 Margin Requirements—10
PCAOB Auditing Standard for Broker-Dealers
Licence ou Cadre RéglementairePCAOB-BDUnited StatesPCAOB Auditing Standard for Broker-Dealers—10
SEC Regulation D Private Placement Exemption
Licence ou Cadre RéglementaireREG-DUnited StatesSEC Regulation D Private Placement Exemption—11
SEC Rule 15c3-1 Net Capital Standard
Licence ou Cadre RéglementaireSEC-15C3-1United StatesSEC Rule 15c3-1 Net Capital Standard—11
SEC Rule 15c3-3 Customer Protection Standard
Licence ou Cadre RéglementaireSEC-15C3-3United StatesSEC Rule 15c3-3 Customer Protection Standard—11
Securities Investor Protection Corporation (SIPC)
Licence ou Cadre RéglementaireSIPCUnited StatesSecurities Investor Protection Corporation (SIPC)—10
National Futures Association (NFA) BASIC System (NFA-BASIC) — Dossier Structuré de l’Entité | Americas Firm Ledger | Americas Firm Ledger